公司社會責任報告
南華期貨股份有限公司


 一、報告編制說明

本報告介紹了2020年南華期貨股份有限公司(以下簡稱"公司"或"南華期貨")積極承擔經濟、社會和環境責任方面的活動及表現。時間范圍為2020年1月1日至12月31日,特別注明的除外。

本報告中的財務數據來源于經審計的公司2020年度財務報告(除特別注明外,本報告中所涉金額以人民幣作為計量幣種)。

本報告依據上海證券交易所發布的《關于加強上市公司社會責任承擔工作暨發布〈上海證券交易所上市公司環境信息披露指引〉的通知》《上海證券交易所上市公司環境信息披露指引》及《<公司履行社會責任的報告>編制指引》等規則編制,報告內容符合指引中的有關要求。

本報告經公司董事會、監事會審議通過,電子版形式登載于:上海證券交易所網站(http://www.sse.com.cn)、南華期貨股份有限公司網站(http://www.citywideac-heat.com)。

二、公司概述

(一)公司簡介

南華期貨股份有限公司系由南華期貨有限公司(以下簡稱"南華有限")整體變更設立,南華有限的前身為浙江南華期貨經紀有限責任公司,成立于1996年5月28日。2012年8月30日,南華有限召開2012年第三次股東會,全體股東同意采用發起設立方式將公司整體變更為股份有限公司。2019年8月30日公司在上海證券交易所掛牌上市交易,股票簡稱"南華期貨", 股票代碼603093。截至2020年底,公司總股本為5.8億股。

公司主要從事商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資咨詢、資產管理業務、證券投資基金代銷業務。同時,公司通過下設浙江南華資本管理有限公司及其子公司開展風險管理業務、橫華國際金融股份有限公司及其子公司開展境外金融服務業務以及南華基金管理有限公司開展公募基金業務等。截至2020年12月31日,公司擁有3家全資子公司、6家分公司、32家營業部。

公司秉承扎實、細致、務實、高效的經營理念,以經紀業務為基礎,大力拓展風險管理、境外金融服務業務等創新業務,持續推進國際化發展戰略,以求為投資者提供以期貨及衍生品工具為主的境內外一體化的綜合金融服務。

(二)年度業績

    在股東的大力支持和全體員工的不懈努力下,公司積極提升業務規模,抓住期貨市場國際化改革、品種不斷上市的發展機會,截至 2020年12月31日,公司總資產為223.14億元,同比上升58.81%;歸屬于上市公司股東的所有者權益為24.57億元,同比上升1.21%;營業收入為99.15億元,同比上升3.96%;利潤總額為1.27億元,同比上升11.24%;歸屬于上市公司股東的凈利潤為0.94億元,同比上升18.47%。

三、公司治理

(一)完善法人治理結構

公司根據《公司法》《證券法》《期貨交易管理條例》《期貨公司監督管理辦法》和《上市公司治理準則》等法律、法規和規范性文件的要求,建立了較為完善的法人治理結構,并對股東大會、董事會、監事會議事方式和表決程序做出了明確規定,從制度上保證股東大會、董事會和監事會工作的有效進行。公司還在董事會設立了審計委員會、提名委員會、戰略委員會、風險管理委員會以及薪酬與考核委員會五個專門委員會,并制定了相應的議事規則,明確了權責和決策程序。

公司持續發揮董事會在公司治理中的核心作用,不斷完善和強化公司治理規范化運作機制,做好董事會日常工作,科學高效決策重大事項,提高內部控制質量,推動公司提升核心競爭力,維護公司和股東的合法權益,確保公司業務穩健發展。

2020年,公司共召開1次股東會、5次董事會、4次監事會,從每次會議的召集、召開,到表決等程序依法合規進行,實現了公司治理的高效和科學。

(二)加強投資者關系管理

公司高度重視投資者關系管理工作,致力于構建與投資者的良好關系。自上市以來,公司建立多渠道溝通平臺,積極推進投資者關系維護工作,努力保護投資者的合法權益。在遵循信息披露相關規定的原則下,通過電話、上證E、郵件等方式積極回復投資者提出的問題,就投資者所關注的公司各項問題進行解答和回復;同時,公司認真聽取投資者的意見或建議,并將有關信息反饋至經營管理層。公司持續推動與投資者溝通渠道的建設,與投資者保持良性互動溝通,使得投資者對公司的經營范圍、盈利模式的理解有所提升。

(三)加強信息披露管理

公司持續完善《信息披露事務管理制度》等制度,優化信息披露工作流程,嚴格按照法律法規以及信息披露監管要求,及時準確發布定期報告、股東大會資料以及各類臨時公告等信息,不斷提高信息披露質量,提升公司透明度,積極履行信息披露義務。同時加強內幕信息保密工作,控制內幕信息知情人范圍,維護信息披露的公平原則,切實防范內幕交易風險。

報告期內,公司共發布《2019年年度報告》《2020年第一季度報告》《2020年半年度報告》《2020年第三季度報告》等4項定期報告,以及43項涉及公司重大事項的臨時公告。

(四)積極回報股東

公司在兼顧自身未來發展的同時,高度重視對投資者的合理回報,實行相應的利潤分配政策。2020年,公司實施2019年度現金利潤分配,以公司總股本580,000,000股為基數,每10股分配現金紅利0.48元(含稅),共計派發現金紅利27,840,000元,現金分紅比例達到合并報表中歸屬于母公司所有者凈利潤的35.02%。

四、客戶責任

(一)IT技術

公司歷來重視技術投入和創新發展,持續提高信息技術水平,努力為客戶提供穩定可靠的IT服務。

目前,公司已在上海張江、杭州電信IDC機房建成以CTP系統為主席系統,金仕達V8T為次主席系統的異地多中心,且金仕達V8T系統持續與CTP系統保持數據同步,兩套系統在交易時段均可承擔全業務量的連續交易,具有更好的業務連續性保障能力。目前,公司已形成了交易系統完善、運維力量充足、服務能力良好的衍生品信息技術保障能力,能為客戶更好的提供期貨衍生品交易服務。

(二)互聯網應用

公司自主研發的南華期貨APP目前已包含六大功能板塊,分別是行情交易、基金代銷、網上營業廳、投研會、營銷活動與南華特色欄目。其中行情交易整合了易盛、詠春、博易三款行情交易軟件。該APP可為客戶提供線上各類業務辦理工作,其結合大數據和投研創新的可視化圖表直觀地展示市場變化信息,有效幫助投資者掌握市場動態。

(三)投資者教育

公司根據各監管部門要求,積極深入開展投資者教育工作。通過投資者教育工作讓投資者熟悉和了解期貨市場,引導其樹立正確的投資理念。

2020年度,公司組織投教活動共計275場次,內容包括大宗商品介紹、期貨交易風險管理、期權交易策略等,參與活動的投資者約45,000余人。專項活動包括"3.15國際消費者權益日"" 防范非法證券期貨宣傳月""金融知識宣傳月""12.4國家憲法日"等。公司與三所大學合作開展投資者教育進校園活動,推動投資者教育納入國民教育體系,培養高校學生衍生品基礎知識,共計完成108課時,覆蓋學生544人。

五、員工利益保障

公司始終堅持以人為本,持續做好員工保障工作,完善員工福利,切實保護員工各項權益,提高員工對公司的認同度。截至2020年12月31日,公司共有員工956人。

(一)保障員工合法權益

公司嚴格遵守《勞動法》《勞動合同法》等法律法規的規定,依法維護員工的合法權益。在與員工平等自愿、協商一致的基礎上簽訂勞動合同,明確雙方的權力和義務,依法確立勞動關系,并為員工繳納各類保險及住房公積金,確保員工享受應有的權力。

2020年,公司出臺并實施《職等職級職位管理辦法(試行)》和《績效考核辦法》,拓寬員工職業晉升通道,搭建崗位績效與職級和薪酬聯動機制,通過全面公正的考核機制,有效調動員工積極性,同時為薪酬調整提供依據。

(二)加大人才培養力度

2020年,公司加大人才培養力度,加強人才儲備。公司通過加強校企合作,與部分院校達成合作協議,實現人才梯度建設;組織新員工培訓共5場次,開展集中召回訓練營,幫助新員工更好地融入公司整體環境;組織業務相關培訓共5期,其中風險管理業務人才專項培訓3期,財富管理業務和國際業務專項培訓各1期,培養員工綜合服務能力。

(三)豐富員工生活

公司深入推進企業文化建設,結合員工興趣,組織開展乒乓球比賽、攝像、跑步、部門團建、新春晚會等形式多樣的文化體育活動,豐富員工業余生活,在員工體能得到鍛煉強化的同時,也增強了員工的團結協作能力。

六、社會責任履行情況

(一)扶貧工作

1、精準扶貧

黨的十九大報告指出,要堅持在發展中保障和改善民生,堅決打贏脫貧攻堅戰,動員全黨全國全社會力量,堅持精準扶貧、精準脫貧。南華期貨積極響應黨中央和國務院的號召,貫徹落實《中共中央國務院關于打贏脫貧攻堅戰的決定》和《中國證監會關于發揮資本市場作用服務國家脫貧攻堅戰略的意見》相關文件精神,組建了以董事長羅旭峰為核心的扶貧工作組,積極探索通過發揮行業特點及自身優勢開展可持續扶貧的可能性,把扶貧工作當成一項重要的政治任務和社會責任,不斷提升扶貧成效,力求形成專業扶貧特色。

長期以來,南華期貨始終堅持仁商善行,從專業扶貧、教育扶貧、消費扶貧等方面,持續做好扶貧工作。

2、精準扶貧概要

(1)"保險+期貨"項目

南華期貨利用自身專業優勢,通過開展"保險+期貨"項目,實現具有特色的專業扶貧。2020年公司共參與19個扶貧項目,涉及名義本金19億元,服務的農戶數69,622戶,其中建檔立卡貧困戶22,714戶,投入資金135萬元。

項目名稱

服務對象

品種

實施地區

建檔立卡貧困戶數量

名義本金(萬元)

進程

2020上期所云南滄源天然橡膠"保險+期貨"精準扶貧試點項目

滄源佤族自治縣膠農

天然橡膠

云南

2,416.00

3,746.09

已結束

2020上期所海南白沙天然橡膠"保險+期貨"精準扶貧試點項目

白沙黎族自治縣膠農

天然橡膠

海南

10,666.00

7,345.44

已結束

2020上期所云膠集團天然橡膠場外期權產業扶貧試點項目

云南膠農

天然橡膠

云南

213.00

2,803.72

已結束

2020鄭商所甘肅靜寧蘋果"保險+期貨"全覆蓋試點項目

甘肅省靜寧縣果農

蘋果

甘肅

341.00

9,006.00

已結束

2020鄭商所廣西羅城白糖"保險+期貨"全覆蓋試點項目

廣西羅城農戶

白糖

廣西

1,692.00

26,670.53

已結束

2020鄭商所新疆于田紅棗"保險+期貨"分散試點項目

新疆于田縣農戶

紅棗

新疆

2,313.00

3,660.60

已結束

2020鄭商所甘肅涇川蘋果"農民合作社+場外期權"試點項目

甘肅涇川縣蘋果種植戶

蘋果

甘肅

242.00

2,902.43

已結束

2020大商所"農保計劃"縣域覆蓋--海倫大豆收入險項目

黑龍江省海倫縣農戶

黃大豆1號

黑龍江

2,277.00

85,874.07

項目進行中

2020大商所"農保計劃"縣域覆蓋--山東濟陽玉米收入險項目

山東濟陽農戶

玉米

山東

420.00

6,681.00

項目進行中

2020大商所"農保計劃"縣域覆蓋--河南太康玉米收入險項目

河南太康農戶

玉米

河南

412.00

14,118.75

項目進行中

2020大商所"農保計劃"縣域覆蓋--內蒙古呼倫內爾農墾大豆收入險項目

內蒙古呼倫內爾農墾

黃大豆1號

內蒙古

-

15,339.01

項目進行中

2020大商所"農保計劃"專項扶貧--甘肅岷縣豬飼料價格險項目

甘肅岷縣農戶

飼料類

甘肅

266.00

427.02

項目進行中

2020大商所"農保計劃"專項扶貧--新疆莎車豬飼料價格險項目

新疆莎車農戶

飼料類

新疆

1.00

130.76

項目進行中

2020大商所"農保計劃"其他分散試點--山西澤州大豆收入險項目

山西澤州農戶

黃大豆1號

山西

1,455.00

1,738.00

項目進行中

2020新疆棉花價格保險-人保上分

新疆伊州區棉花種植戶

棉花

新疆

-

366.72

項目進行中

2020北京大豆價格保險-人保北分2

北京市種植戶

黃大豆1號

北京

-

1,944.03

項目進行中

2020北京玉米價格保險-人保北分2

北京市種植戶

玉米

北京

-

5,621.97

項目進行中

秦安縣蘋果產業扶貧收入保障計劃-政府采購項目(期貨)

甘肅秦安農戶

蘋果

甘肅

-

143.54

項目進行中

2020中農國稷棉花項目

新疆棉花農戶

棉花

新疆

-

1,489.43

項目進行中

(2)教育扶貧

南華期貨結合自身情況,積極開展教育扶貧工作。公司從2017年來一直與貴州省臺江縣民族中學開展愛心幫扶合作,積極資助貧困學生完成學業。2020年,公司共資助201名特優特困的甘霖生,款項共計377,500元。在2020年高考中,臺江縣民族中學的"南華甘霖班"全班50名孩子全部達本科線,一本達線40名,達線率80%,其中被"985/211高校"錄取25名。

(3)消費扶貧

消費扶貧是社會各界通過消費來自貧困地區和貧困人口的產品與服務,幫助貧困人口增收脫貧的一種扶貧方式。一些貧困地區擁有著優質的特色農產品、民族手工藝品、休閑綠色農業等產品,但受制于諸多因素無法廣泛的傳播,間接挫傷了農民發展產業的自主性和積極性。南華期貨積極開展消費扶貧,具體情況如下:

2020年1月,公司購買贛州扶貧產品贛州橙1,150箱,價值5.06萬元;

2020年1月,公司購買甘肅省秦安縣蘋果958箱,價值8.58萬元;

2020年9月,公司購買太湖縣農產品一批,價值8.74萬元;

2020年12月,公司購買甘肅省秦安縣蘋果920箱,價值11.78萬元;

(二)環境保護

公司作為期貨金融服務類公司,不涉及生產環節,對環境的影響主要體現為公司日常運營過程中的紙張等辦公資源及水電等基本能源的消耗。公司嚴格遵守環境保護方面的法律法規,堅持綠色共享、節能環保的運營理念,倡導綠色辦公,最大程度上利用信息技術等手段,建立并使用OA辦公系統,實施視頻與電話會議,通過電子流轉的方式進行業務審批。鼓勵員工在日常工作中培養節能環保意識,合理利用紙張等辦公資源。

2020年,公司不存在因違反環保方面的法律法規而受到處罰的情況。

(三)社會公益

2020年,南華期貨積極響應黨中央的號召,為抗擊新冠疫情攜旗下子公司及員工捐款100萬元人民幣。該款項通過杭州市上城區慈善總會用于新型冠狀病毒肺炎防控工作。此外,公司聯合杭州橡膠同業會,共同出資向江西云鴿購買醫用手套合計6萬副,無償捐獻給在杭醫療機構,共同抗"疫"。

2020年,為讓患有自閉癥的孩子感受到社會的溫暖,公司組織前往浙江省日月星辰自閉癥兒童成長幫扶中心,開展"關愛自閉癥兒童公益行"活動,為這群"星星的孩子"帶去節日的祝福。

七、公司榮譽

2020年度,公司及下屬子公司榮獲的主要獎項情況如下:

序號

獲獎名稱

頒獎單位

1

上城區重點企業-南華期貨

杭州市上城區政府

2

上城區抗擊疫情愛心企業-南華期貨

杭州市上城區政府

3

上城區重點企業-南華資本

杭州市上城區政府

4

2019年杭州市"鳳凰行動"計劃-新晉上市公司-南華期貨

杭州市政府金融辦

5

慈善愛心企業-南華期貨

杭州市上城區慈善總會

6

2020機構客戶服務先鋒期貨公司-南華期貨

人民日報社、國際金融報

7

2019年度浙江金融投資優秀企業-南華期貨

科技金融時報、浙江省企業聯合會、浙江省國際金融協會、浙江省金融投資論壇組委會

8

大宗商品金融服務創新優秀服務機構獎-南華期貨

浙江期貨業協會、浙江省金融業發展促進會

9

浙江期貨行業抗疫突出貢獻獎-南華期貨

浙江期貨業協會、浙江省金融業發展促進會

10

2019年度上城區東西部對口扶貧工作成績優秀單位-南華期貨

上城區發展改革和經濟信息化局

11

鼎力支持獎-南華期貨

浙江省金融業發展促進會

12

2019卓越品牌獎-南華期貨

證券之星

13

2019卓越客戶服務獎-南華期貨

證券之星

14

2020中國優秀期貨公司君鼎獎-南華期貨

證券日報

15

2020中國期貨風險管理子公司君鼎獎-南華資本

證券日報

16

第十四屆全國期貨(期權)實盤交易大賽優秀IT服務獎-南華期貨

期貨日報

17

中國期貨公司金牌管理團隊-南華期貨

期貨日報

18

最佳衍生品綜合服務創新獎-南華期貨

期貨日報

19

中國最佳期貨公司-南華期貨

期貨日報

20

最佳期貨IT系統建設獎-南華期貨

期貨日報

21

最佳資本運營發展獎-南華期貨

期貨日報

22

中國金牌期貨研究所-南華期貨研究所

期貨日報

23

最佳風險管理子公司服務創新獎-南華資本

期貨日報

24

期貨公司國際化進程新銳獎-橫華國際

期貨日報

25

中國期貨公司年度最佳掌舵人-羅旭峰

期貨日報

26

卓越金融企業年度卓越影響力期貨公司-南華期貨

經濟觀察報

27

2020年度企業社會責任先鋒獎-南華期貨

華夏時報

28

2020領航中國年度評選杰出策略研究團隊獎-南華期貨

金融界

29

 年度期貨業扶貧獎-南華期貨

和訊網第十八屆中國財經風云榜

30

2019年天然橡膠"保險+期貨"精準扶貧試點項目一等獎-南華期貨

上海期貨交易所

31

2019年度優秀會員白金獎-南華期貨

中國金融期貨交易所

32

2019年度優秀投教獎-南華期貨

中國金融期貨交易所

33

2019年度優秀化工產品服務獎-南華期貨

大連商品交易所

34

2019年度優秀會員金獎-南華期貨

大連商品交易所

35

2019年度優秀農產品服務獎-南華期貨

大連商品交易所

36

2019年度優秀國際市場服務獎-南華期貨

大連商品交易所

37

2019年度優秀機構服務獎-南華期貨

大連商品交易所

38

2019年度優秀產業服務獎-南華期貨

大連商品交易所

39

優秀會員-南華期貨

鄭州商品交易所

40

技術支持優秀會員-南華期貨

鄭州商品交易所

41

PTA品種服務優秀會員-南華期貨

鄭州商品交易所

42

人才培育優秀會員-南華期貨

鄭州商品交易所

43

PTA品種服務優秀會員-南華期貨上海分公司

鄭州商品交易所

特此報告。

 

南華期貨股份有限公司

2021年3月12日


 一、報告編制說明

本報告介紹了2019年南華期貨股份有限公司(以下簡稱"公司"或"南華期貨")積極承擔經濟、社會和環境責任方面的活動及表現。時間范圍為2019年1月1日至12月31日,特別注明的除外。

本報告中的財務數據來源于經審計的公司2019年度財務報告(除特別注明外,本報告中所涉金額以人民幣作為計量幣種)。

本報告依據上海證券交易所發布的《關于加強上市公司社會責任承擔工作暨發布〈上海證券交易所上市公司環境信息披露指引〉的通知》《上海證券交易所上市公司環境信息披露指引》及《<公司履行社會責任的報告>編制指引》等規則編制,報告內容符合指引中的有關要求。

本報告經公司董事會、監事會審議通過,電子版形式登載于:上海證券交易所網站(http://www.sse.com.cn)、南華期貨股份有限公司網站(http://www.citywideac-heat.com)。

二、公司概述

(一)公司簡介

南華期貨股份有限公司系由南華期貨有限公司(以下簡稱"南華有限")整體變更設立,南華有限的前身為浙江南華期貨經紀有限責任公司,成立于1996年5月28日。2012年8月30日,南華有限召開2012年第三次股東會,全體股東同意采用發起設立方式將公司整體變更為股份有限公司。2019年8月30日公司在上海證券交易所掛牌上市交易,股票簡稱"南華期貨", 股票代碼603093。截至2019年底,公司總股本為5.8億股。

公司主要從事商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資咨詢、資產管理業務、證券投資基金代銷業務。同時,公司通過下設浙江南華資本管理有限公司及其子公司開展風險管理業務、橫華國際金融股份有限公司及其子公司開展境外金融服務業務以及南華基金管理有限公司開展公募基金業務等。截至2019年12月31日,公司擁有3家全資子公司、6家分公司、34家營業部。

公司秉承扎實、細致、務實、高效的經營理念,以經紀業務為基礎,大力拓展風險管理、境外金融服務業務等創新業務,持續推進國際化發展戰略,以求為投資者提供以期貨及衍生品工具為主的境內外一體化的風險管理服務,并使得公司發展成為"以衍生品業務為核心的金融服務公司"。

(二)公司業績

    公司一直堅持穩健經營,規范發展。2019年,在股東的大力支持和全體員工的不懈努力下,公司積極探索企業的轉型升級,實現營業收入9,537,526,165.45元,同比增加107.91%;凈利潤79,570,137.49元,同比下降35.64%。截至2019年底,公司資產總額14,050,296,817.62元,同比增長24.18%;歸屬于母公司所有者權益2,427,324,818.64 元,同比增長18.29%。

三、對股東的責任

(一)完善公司治理

作為在上海證券交易所上市的公眾公司,南華期貨嚴格按照《公司法》《證券法》等法律法規及中國證監會相關規章制度要求,不斷完善法人治理結構,形成了股東大會(權力機構)、董事會(決策機構)、監事會(監督機構)和經營管理層(執行機構)相互分離、相互制衡的公司治理結構,各層次在各自的職責、權限范圍內,各司其

職,各負其責,相互協調,相互制衡,確保公司規范運作。

南華期貨不斷推進完善以董事會為核心的公司治理規則體系,董事會下設戰略委員會、審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會及風險管理委員會5個專門委員會,7名董事中包括3名獨立董事,專門委員會和獨立董事在參與公司董事會決策中發揮專業優勢,為董事會決策提供咨詢意見。

2019年公司不斷完善和強化公司治理規范化運作機制,共召開3次股東會、11次董事會、6次監事會,從每次會議的召集、召開,到表決等程序依法合規進行,實現了公司治理的高效和科學。

(二)加強投資者關系管理

公司嚴格按照《公司法》等法律法規、《公司章程》等相關規定,建立健全了投資者關系管理工作的領導體制和工作機制。2019年公司上市以來積極推進投資者關系維護工作,努力保護投資者的合法權益。通過電話、上證E互動等方式積極回復投資者提出的問題,就投資者所關注的公司發展前景、經營情況等問題進行耐心細致地解答;同時積極聽取投資者的意見或建議,并將有關信息反饋至經營管理層。通過上述交流活動,有力提升了公司在資本市場的企業形象,使得投資者能較好的了解公司經營情況。

(三)加強信息披露管理

2019年,公司對照上市公司管理要求,完善了《信息披露事務管理制度》等管理制度,建立了規范的信息披露工作流程,組織信息披露事務專題培訓,建立了較為完善的工作機制。在信息披露事務中,公司注重披露的及時性、格式的規范性、內容的真實性和完整性,同時加強內幕信息保密工作,控制內幕信息知情人范圍,維護信息披露的公平原則,保護投資者的合法權益。

報告期內,公司共披露各類公告26項,沒有出現信息披露"打補丁"、漏報、錯報、遲報等情況。公司所有披露信息均在法定媒體上發布,便于投資者閱讀瀏覽。

(四)杜絕、防范內幕交易行為

為規范內幕信息管理,防范內幕信息泄露風險,公司按照相關法律法規和規范性文件的要求,結合實際情況,修訂了《內幕信息知情人管理制度》等管理制度,嚴格界定內幕信息及內幕信息知情人范圍,明確規定公司內幕信息知情人對其知曉的內幕信息負有保密責任。公司嚴格按照內幕信息管理的相關要求,做好內幕信息管理登記備案工作。

報告期內,公司不存在內幕信息知情人在影響公司股價的重大敏感信息披露前利用內幕信息買賣公司股份的情況,不存在涉嫌內幕交易被監管部門采取監管措施及行政處罰的情形。

(五)積極回報股東

公司在兼顧自身未來發展的同時,高度重視對投資者的合理回報。上市前期即已經遵照《上市公司監管指引第3號&mdash;&mdash;上市公司現金分紅》《上海證券交易所上市公司現金分紅指引》等相關規定,在《公司章程》中明確要求在不影響公司資金需求、可持續經營能力及未來長期發展的前提下,應保持持續、穩定的利潤分配政策,同時制定了上市后未來三年股東回報規劃,公司將嚴格執行相關利潤分配政策,以積極回報公司股東。

四、對客戶的責任

(一)持續提高信息技術服務能力

信息技術是公司服務客戶的重要手段。2019年,公司持續提高信息技術服務能力,提升系統運營性能,提高客戶體驗。

1、有效保障和滿足投資者的需求,建立健全公司"兩地三中心"的系統網絡,保障系統的穩定性。2019年,公司重點完成對上海張江主機房的網絡改造。其中包括整體廣域網、核心網、安全防護邊界等整體的升級改造,完成了張江二期和張江三期托管網絡的隔離改造。此外,完成了對上海數訊同城災備機房網絡的升級改造,改造好的數訊機房嚴格按照核心交易和托管交易的分離、采用扁平化的核心網絡接入模式和上海張江、杭州機房形成我司兩地三中心的系統網絡。2019年10月,公司完善并正式上線了金仕達異構災備系統,進一步提高了系統的備份能力。通過相關措施,2019年公司信息系統穩健運行,保障投資者基礎交易需求。

2、南華期貨APP功能持續完善,進一步提升用戶體驗。一是網廳功能升級,引入人臉審核技術,采用三大驗證識別引擎,在確保安全性的前提下最大程度提升用戶使用的便捷性。二是提供多種交易軟件選擇,可以滿足不同的用戶需求。三是以可視化的方式呈現各類分析數據,方便投資者進行投資決策。四是新增智能語音客服,通過語音對話,降低客戶溝通成本,提高服務準確性。

(二)持續開展投資者教育工作

    2019年度,公司根據投資者教育工作計劃及監管部門的政策要求,結合以往投教工作開展經驗,對投資者教育工作進行重新梳理、整合,以實盤大賽、全國巡回講座、主題投教宣傳活動等形式開展各項活動。截止2019年12月31日,公司組織投教活動共計126場,客戶參與數達9,000余人。

    同時,公司積極配合開展各項主題投資者教育活動,包括"3.15國際消費者權益日專項活動""5.15全國投資者保護宣傳日專項活動""6.14信用記錄關愛日專項活動""防范非法集資宣傳月主題活動""金融知識普及月專項活動"等等,進一步擴展投資者教育活動的普及面,引導投資者正確認識資本市場,正確認識期貨及衍生品投資。

五、對員工的責任

人才是公司發展的核心,2019年公司持續做好員工保障工作,為員工提供相關福利,增強員工主人翁意思,提高員工對公司的認同度。截至2019年12月31日,公司共有員工997人。

(一)科學的職業發展規劃

公司根據實際及行業當前發展現狀,結合員工最現實、最關心的需求,創新人才管理機制,設計多種培養路徑,使具有不同能力素質、從事不同業務類型的員工都有科學的職業發展方向。

報告期內,公司組織培訓共計175場次,累計受訓3587人次,為員工的職業發展提供指引和幫助。

(二)完善的權益保障

公司嚴格遵守《勞動法》《勞動合同法》等法律法規,實行勞動合同制,在與員工協商一致、平等自愿的基礎上,嚴格按照法律法規等規定依法簽訂勞動合同。

公司建立了完善的福利體系,公司為全體員工辦理醫療、養老、失業、工傷、生育等社會保險,及時足額繳納各項社會保險金,解決員工的后顧之憂。除國家法定節日外,員工能充分享受婚假、產假、年休假、計劃生育假等特定休假,切實維護員工的切身合法利益。公司逐年來不斷完善員工權益相關的各項規章制度,以促進勞資關系的和諧穩定。

(三)員工關愛

為進一步增強企業的凝聚力,提高員工對公司的滿意度和認同感,公司實施了相應的員工關愛計劃。

一是切實關心員工生活。公司全年開展員工生日溫馨祝福、結婚、生子、退休慰問、定期體檢等活動,使員工切切實實地感受到公司的關懷。

二是組織豐富的文體活動。2019年公司開展了豐富多彩的文體活動,組織員工參與"杭州馬拉松賽"、羽毛球比賽、慶"三八"、紀念"七一"、建黨98周年等活動,豐富了員工的業余文化生活,增加了員工間的交流與友誼,提高了員工的身體素質。

此外,公司為員工提供了良好的工作環境。公司地處交通便利的西湖大道,辦公環境安全和諧、整潔溫馨,并配置了先進的辦公設備,并為員工設置了休息區、圖書室、更衣室、業余活動室等配套設施。

六、對社會的責任

(一)精準扶貧

近年來,南華期貨積極響應黨中央的號召,貫徹落實《中共中央國務院關于打贏脫貧攻堅戰的決定》和《中國證監會關于發揮資本市場作用服務國家脫貧攻堅戰略的意見》的精神,組建了以董事長羅旭峰為核心的扶貧工作組,積極探索如何發揮行業特點及自身優勢開展可持續性的扶貧工作,把扶貧工作當成一項重要的政治任務和社會責任,持續提升扶貧成效,并力求形成專業扶貧特色。

長期以來,南華期貨始終堅持仁商善行,在專業扶貧、教育扶貧、消費扶貧等方面,持續做好扶貧工作。

(二)精準扶貧概要

1、南華期貨云南省滄源縣天然橡膠"保險+期貨"項目

2019年是南華期貨支農助膠第三年,公司再次為云南省滄源縣膠農的收益提供有力保障。2019年的天膠"保險+期貨"項目承保橡膠4,000噸,折合橡膠種植面積4萬畝,其中涉及少數民族膠農2,000余戶,有力地服務了貧困膠農。

2、南華期貨陽光農險黑龍江省海倫市大豆項目

2019年,公司與其他期貨公司聯合海倫縣人民政府、陽光農險相互保險公司、中國人壽財產保險公司海倫分公司、黑龍江省農業投資集團等,在國家級貧困縣&mdash;&mdash;黑龍江省海倫縣開展了縣域覆蓋大豆收入保險試點項目,項目覆蓋海倫縣大豆種植面積約153萬畝,占全縣種植面積的60%以上,20,000余戶農戶參與試點項目,其中包括建檔立卡貧困戶3,800余戶。

3、南華期貨人保財險廣西羅城白糖項目

2019年,南華期貨與其他兩家期貨公司共同合作,在國家級貧困縣廣西羅城縣開展白糖"保險+期貨"縣域全覆蓋試點項目,其中南華期貨承接5.5萬噸,覆蓋面積達13余萬畝,項目保費約1,100萬元,惠及羅城縣全縣甘蔗種植戶6,000余戶。目前該項目仍在進行中。

4、秦安縣蘋果產業扶貧收入保障計劃項目

甘肅省天水市秦安縣為國家級貧困縣,甘肅省23個深度貧困縣之一,為了支持當地蘋果產業發展,防范化解當地農民的蘋果價格(收入)風險,南華期貨與中國太平洋保險共同參加秦安縣蘋果產業扶貧收入保障計劃項目,有效保障當地廣大蘋果種植農戶的生產經營收益,促進了試點地區農戶特別是貧困戶的穩產增收。

5、南華期貨與廣西省河池市羅城縣結成幫扶對象,為種植戶提供專業支持,包括價格保險等風險管理業務,實現精準扶貧一村一戶,投入資金16萬元。

6、甘霖基金會-臺江民族中學"南華甘霖班"項目

公司持續三年在貴州設立了南華甘霖班。公司每年在該地區嚴格篩選100名成績優異的貧困學生,提供其高中3年學習生活費用,2019年共投入31.5萬元。

7、購買扶貧產品

2019年,公司購買贛州扶貧產品贛州橙1,150箱,費用為5.06萬元。

(三)反洗錢

公司積極履行金融機構反洗錢的責任,嚴格遵守《中華人民共和國反洗錢法》《金融機構反洗錢規定》和《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》等法律法規。2019年,公司持續推進反洗錢制度建設工作,從總部、分支機構及各業務線,進一步完善相關制度,明確各層級反洗錢組織及部門職責。同時,努力做好客戶身份識別,梳理反洗錢排查要點,督促各業務部門排查;組織開展身份識別問題客戶的清理工作,要求業務團隊持續做好客戶身份的重新識別。

報告期內,公司加強了針對不同受眾的反洗錢業務培訓,培訓內容包括"反洗錢法規體系""客戶身份識別""可疑交易報告""反洗錢日常工作"等。培訓受眾包括公司反洗錢崗位人員、各級分支機構合規管理人員和總部相關部門合規管理人員、公司高級管理人員等,培訓主題涉及受益所有人身份識別、分支機構反洗錢工作開展要點、洗錢風險管理要求、身份證過期客戶的處理方法等相關內容。此外,公司還開展了一系列反洗錢培訓并組織開展多種類型的反洗錢宣傳活動,其中包括組織開展反洗錢知識測試活動,并根據經營管理層、反洗錢專員、普通員工的不同履職特點,制作了三類測試卷,全員完成并通過測試。組織全體員工開展反洗錢業務培訓。

(四)環境貢獻

公司作為期貨金融服務類公司,不涉及生產環節,對環境的影響主要體現為公司日常運營過程中的紙張等辦公資源及水電等基本能源的消耗。公司嚴格遵守環境保護方面的法律法規,堅持綠色共享、節能環保的運營理念,倡導綠色辦公,最大程度上利用信息技術等手段,建立并使用OA辦公系統,實施視頻與電話會議,通過電子流轉的方式進行業務審批。鼓勵員工在日常工作中培養節能環保意識,合理利用紙張等辦公資源。

2019年,公司不存在因違反環保方面的法律法規而受到處罰的情況。

七、公司榮譽

2019年度,公司及下屬子公司榮獲的主要獎項情況如下:

序號

獲獎名稱

頒發單位

1

2018年度優秀做市商獎-浙江南華資本管理有限公司

上海期貨交易所

2

2018年度做市業務突出表現獎-浙江南華資本管理有限公司

上海期貨交易所

3

2018年度鋼材產業服務獎

上海期貨交易所

4

優秀產業服務獎

大連商品交易所

5

優秀風險管理子公司獎

大連商品交易所

6

優秀國際市場服務獎

大連商品交易所

7

優秀化工產品服務獎

大連商品交易所

8

優秀會員金獎

大連商品交易所

9

優秀機構服務獎

大連商品交易所

10

優秀技術支持獎

大連商品交易所

11

優秀期貨投研團隊

大連商品交易所

12

2018年度白金獎

中國金融期貨交易所

13

2018年度技術管理獎

中國金融期貨交易所

14

2018年度業務創新獎

中國金融期貨交易所

15

天然橡膠"保險+期貨"精準扶貧試點2018年項目表彰一等獎

上海期貨交易所

16

2019做市業務項目特別貢獻獎-南華資本

上海期貨交易所

17

2019做市業務金獎-南華資本

上海期貨交易所

18

2019中國優金融獎年度期貨公司

界面新聞

19

太湖縣結對幫扶

上海期貨交易所,中共太湖縣委,太湖縣人民政府

20

太湖縣消費扶貧認購

上海期貨交易所,中共太湖縣委,太湖縣人民政府

21

2019年度期貨業品牌獎

和訊,第17屆中國財經風云榜

22

2019年度期貨業金牌服務獎-南華資本

和訊,第17屆中國財經風云榜

23

杰出期貨公司獎

金融界&middot; 2019領航中國年度評選

24

2019年第一財經金融價值榜年度期貨公司

第1財經

25

2019中國優秀期貨公司君鼎獎

證券時報、券商中國

26

中國期貨公司金牌管理團隊

期貨日報、證券時報

第十二屆中國最佳期貨分析師評選

27

期貨公司國際化進程新銳獎-橫華國際

期貨日報、證券時報

第十二屆中國最佳期貨分析師評選

28

中國期貨公司金牌管理團隊-南華期貨研究所

期貨日報、證券時報

第十二屆中國最佳期貨分析師評選

29

最佳風險管理子公司服務獎&mdash;南華資本

期貨日報、證券時報

第十二屆中國最佳期貨分析師評選

30

2019年度品牌期貨公司

華夏時報

31

2018年度浙江金融投資優秀企業

浙江科技金融時報、浙江省國際金融學會、浙江金融投資論壇組委會

32

卓越服務獎

證券之星-資本力量2018年度評選

33

卓越品牌獎

證券之星-資本力量2018年度評選

 

南華期貨股份有限公司

2020年3月13日

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